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「期货营业部组织架构图」期货公司的组织结构

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admin

期货公司的组织结构是怎样的?

正规的期货公司。一般如下。 大体 总部--分部--营业部 总部(计划财务部--经济业务管理部--结算部--合规审查部--研究发展部--机构客户服务部--信息技术部--业务部--风险控制部) 各部门都是同级的。

期货市场组织结构是什么样的

期货市场是一个高度组织化的市场,有着严密的组织结构和交易制度其组织结构由四部分组成,期货交易所结算机构期货公司投资者有两大功能规避风险价格发现

中国金融期货交易所的组织机构

股东大会是公司的权力机构。公司设董事会,对股东大会负责,并行使股东大会授予的权力。董事会设执行委员会,作为董事会日常决策、管理、执行机构。董事会下设交易、结算、薪酬、风险控制、监察调解等专门委员会。 公司目前设总经理1人,副总经理3人。 中金所内设部门19个,临时机构1个,下属公司2个。分别是:党委办公室(董事会办公室)、监事会办公室、纪检监察室、办公室、交易部、结算部、监查部、法律部、信息技术部、市场部、研发部、财务部、内审部、人力资源部(党委组织部)、投资者教育中心、国际发展部、股指事业部、债券事业部、外汇事业部。临时机构为基建办公室。下属公司为上海金融期货信息技术有限公司、北京金融衍生品研究院有限责任公司 。

中国期货业协会的组织结构

理事会: 中国期货业协会理事会由会员理事、特别会员理事和非会员理事组成 。会员理事由理事会名,或五分之一以上会员和特别会员联名提议,由会员大会差额选举产生。特别会员为协会当然理事。非会员理事由中国证监会委派,非会员理事不超过理事总数的四分之一。理事任期四年,可连选连任。 理事会每年至少召开一次会议。 专业委员会: 1、研究发展委员会 研究发展委员会的主要职责为: 1)协会的科研课题、战略发展规划。 2)代表会员向立法机关、司法机关、监管部门等反映 期货市场发展情况和要求等事宜向理事会提供咨询、提出建议。 3)期货从业人员后续职业培训工作向理事会等向理事会提供咨询、提出建议。 2、从业人员行业监察委员会 从业人员行为监察委员会的主要职责为: 1)对期货从业人员的违规行为作出处罚建议。 2)就期货业从业人员行为准则和期货业从业人员道德规范等规则的制订和修改向理事会提供咨询、提出建议。 3)就协会从业人员行为监察方面的有关工作向理事会提供咨询、提出建议。 3、法律委员会 法律委员会的主要职责为: 1)推动期货市场法律法规体系的建立,向立法机关、监管部门提供咨询、提出建议。 2)组织听证会调解期货纠纷。 3)提供法律支持。 4)为司法机关提供期货专业咨询、界定服务。 5)就协会有关法律方面的规则和程序的制订和修改向理事会提供咨询、提出建议等。

证券公司行研部门组织架构和人员配置一般是什么样的?

证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 一、前台业务部门 任何公司,都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 先从前台说起,前台一般就是纯业务部门,给公司创造价值。 从传统意义来说,证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期,证券公司一般都按照业务设了单独的部门,比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1)经纪业务 2)投资银行业务 3)资产管理 4)证券自营 5)谈谈研究所 6)融资融券 二、中台部门 这个每家公司区分都不同,我的理解,风险管理和合规部算中台。 因为前面说的每个业务部门,开展新业务都会过这两个部门。 1)风险管理部 2)合规 三、后台部门 说起后台,有些人就比较泄气,感觉在证券公司搞后台没啥前途。 未必如此,我先提两个,一个是清算托管部,一个是信息技术。 对于就业来说,如果你不是高富帅,没有父辈的资源优势,如果进了证券公司,只有默默的切合你自身专业和学历,做好本职工作。公司招聘主管和人力资源主管不会过于走眼,给你安排过高或者过低的位置。至于别人能赚钱发达,自有其道理,所谓一命二运三风水四积德五读书。

郑州期货交易所的组织结构

郑商所会员大会是交易所的权力机构,由全体会员组成。理事会是会员大会的常设机构,设理事长1人。理事会由17名理事组成,其中会员理事10名、非会员理事7名。理事会下设监察、小麦交易、交割、财务、调解、会员资格审查、技术委员会等7个专门委员会,理事会办公室是理事会的常设办事机构。 交易所设总经理1人、副总经理2人、总经理助理1人。总经理为交易所法定代表人。 交易所内设综合部、研究发展部、市场一部、市场二部、交易部、交割部、结算部、市场监察部、新闻信息部、法律事务部、计算机工程部、财务部、人力资源部等十三个职能部门。

期货公司资管业务风控员岗位职责模板

在未来很长时间,资产管理业务仍将以商品交易顾问(CTA)为主要形式和载体。CTA是国际期货行业一种基金管理方式,是指向个人筹集资金组成基金,从事期货投机交易,获取利润,形成职业化的客户资金管理。当前,以CTA业务为主的期货投资咨询金融增值业务占据了国际期货市场的主流。而据不完全统计,金融增值业务收入已经占据国际投行70%以上比重。期货CTA业务在国内处于发展的初级阶段,主要是依靠优秀的交易团队进行统一管理,实现受托资产的持续稳定增值。随着国民经济的高速发展,大众投资者的投资需求越来越明显,资产管理业务也具有宽广的增长空间。 资产管理公司的组织架构资产管理公司须制定完善的组织体系和业务管理制度进行有效的运作和风险管理,从部门治理框架上明确设计,形成相互制衡的管理治理结构,制度明确界定管理决策层对股东负责、风险控制委员会对管理决策层负责并垂直监控包括管理决策层在内的所有岗位,做到监控层与经营层分开,形成内部的监督制衡机制。主要内容包括:控制权的配置与行使、管理层的职责与行使、风险控制和经营层分离、管理层对经营层的职责与考核、奖惩等。管理决策层管理决策层是商业运作的最高管理机构,主要决定审议批准商业运作的经营项目、人力资源、财务管理,是风险控制委员会的最高权力机构。管理决策层决定聘任或解聘总经理、副总经理、财务主管等高管人员并决定其报酬,审议和批准内控制度等重大事项,审定资本金投入或撤出方案,决定运作部门合并、分立、解散和清算等重大事项。管理决策层受股东层聘任,对股东层负责,是期货资产管理公司日常经营管理的最直接的负责人和决策人。风险控制委员会风险控制委员会是公司最高的风险决策机构,负责公司整体的风险控制并制定风险控制原则,对管理决策层、部门总经理负责。主要负责合规审核、风险监督。加强期货CTA商业运作经营管理的监督、交易运作的监督、事后风险处理、制度的合理性及合法性审核等,防弊纠错,消除隐患。风险控制委员会形成的决议为公司控制风险的最终决议,执行人员当无条件执行。动态控制:对于交易员的持仓进行动态监督,尤其在市场处于单边行情时,期货资产管理公司所有资金的持仓方向很可能趋于一致,此时对于期货资产管理公司而言,潜在风险巨大,风险控制专员须及时负责汇报、督促减仓、召开会议讨论等。动态管理:每天对整体持仓进行汇总,包括整体持仓的浮动盈亏状况、持仓方向,计算公司总体资金的风险率,制定风险警示报告。定期汇报:也是对交易员考核的重要一环。每周向风险控制委员会组成人员汇报当前资金风险状况、总体持仓状况,每个交易员一周内交易状况等,并每日负责绘制公司交易资金总额曲线和利润总额曲线,交由总经理审查后存档,以供总经理对公司总体资金状况有全面了解。交易部交易部是交易的核心部门,负责制定整个期货投资策略和直接交易,直接关系着受托资产的整体盈利能力。交易团队主要由交易员、监控员、管理员构成。交易员每天提供交易日志,并定期向投资人提供收益报告。严格按照交易日志提供的投资方案进行交易,交易员在盘中严格执行交易计划,按计划入市,止赢止损。了解所有的交易规则,严格按照规则办事,不能出现任何错误。如果市场行情发生突发变化或接近账户总体风险限额时,交易员必须及时将交易及持仓状况向管理员汇报。当账户浮动亏损或者实际亏损达到总资金一定比例时,风险监控员需提出建议,提醒交易员适当休息或者改善交易方式,或者停止交易并总结,同时监督交易员贯彻、执行交易计划。当交易员有侥幸心理,不贯彻交易计划的时候,监控员协同交易员执行计划并上报管理员。管理员应不断完善交易系统,提高系统性能,制定奖惩制度,统一组织协调并审议交易计划,但不干涉交易员执行计划。另外,还应定期总结资金运作状况。项目部项目部是产品设计部门,为交易部提供投资建议和策略,开发期货资产管理产品及客户服务产品,是资产管理业务发展的设计中心和测试中心。项目部对创新业务及各类期货资产管理产品开发设计提供研究支持,参与基金、信托、咨询等将来可能准入的其他业务模式的创新产品设计与开发,进行投资策略的构造与检验等应用性研究。营销推广部营销推广部是联系客户的纽带和桥梁,也是对客户进行二次开发的主要职能部门。营销推广部的主要职责是为现场客户提供全方位服务,为非现场客户提供咨询和技术服务,管理客户各类报表,接受并处理客户投诉,为客户排忧解难。资产管理交易架构及流程选择及分配交易模式测试客户的风险偏好和承受能力,主要是让客户了解各个理财产品的潜在风险和收益,进而让客户选择自己可以承受和愿意接受的理财产品。分配交易资金客户选择适合的理财产品,按照相应资金管理的原则进行资金分配,为即将进行的交易做好准备。进行交易客户选择理财产品后,分配交易资金,交易人员根据事先制定好的交易模型进行交易。极端市场应急处理交易员在进行日常的交易时,要密切关注市场情况,当市场出现极端事件或行情的时候需及时向上级汇报,上级领导做出处理意见,交易人员进行处理。制作交易报表并汇报根据每日的交易情况,制作当日交易报表,整理归档并汇报上级部门。中期资金调整在操作存续期间,当账户资金规模出现较大变动时,交易经理需要对账户资金的运作进行调整,以达到更好使用资金的目的。期末结算当理财产品结束时,交易部门对运作资金进行整理、结算。整理资料给相关部门进行归档。期货资产管理产品设计产品设计期货资产管理产品设计部门,为交易部提供投资建议和策略,开发期货资产管理产品,是业务发展的设计中心和测试中心。资产管理产品设计的六步骤:第一步是产品的设计,投资者大多追求稳健但又想参与更高收益的投资。股市、楼市等投资方式收益存在较大不确定性时或投资收益较低,甚至会出现不少亏损时,相对而言,期货市场既可做多又可做空,尤其是在经济不景气的时候,期货投资的收益可观且风险相对可控;一般人的期货交易经验欠缺,风险管理意识较为薄弱等使得其将资金交给专业的期货资产管理代为操作成为可能。第二步是合规审核,接受法律与合规部的审核。通过前期的市场机会和战略可行性分析,使用较低的成本和较短的时间,构造产品基本模型,塑造产品概念,评估市场的规模、潜力和可能的市场接受度,正式立项开始。第三步就是产品的组织、测试和试运行。这一步骤很关键,首先是选择合适的信托公司或银行做合作伙伴,考察实力,谈收益分成;其次是对历史业绩、品牌美誉度、风控环节、操作能力、组织架构、人员配备等多方面审核,再考虑成本;再次是选择提供交易通道的期货公司,作为提供通道的经纪商以及独立第三方对全部账户的风险进行把关;最后就是进行测试和试运行。产品组织、测试和试运行程序基本完成,第四步——产品操作前期审核也就开始了。这个环节会进行操作系统、销售计划、目标客户等要素分析,细致到这款产品的信息要透明到什么程度。之后就进入了第五步——产品开发审核小组的综合审核。这个小组以期货CTA的经营层为核心,市场销售、产品设计、风险管理等部门相关负责人为成员,全面复核前4个环节。只要之前任何一个地方有问题,都得打回去重来。因而,有时需要如此反复多次才能通过。过了这关,这款新产品还不能上市,最后还得经过产品陈述审核这一步骤。涉及产品陈述的所有宣传材料,都要经法律与合规部的审核,遵循“所见即所得”原则,确保表达客观准确。交易产品体系资产管理产品设计从运作模式上定义,目前产品设计面向客户分为两大类:固定收益型和递增收益型。而实际上,这两大分类主要是基于内部交易原则和交易风格设计的不同,依托计量经济学知识计算风险收益关系来界定。固定收益型产品指利用统计套利技术、趋势套利技术等参与国内期货品种交易的固定收益类资产。相对来说,这类产品的收益不高但比较稳定,风险相对较低。统计套利指从基本面出发,寻找期货品种间的一般经济联系,用统计计量方法计算其价差价比的合理区间,以套利交易方式为基本方法,适时进场交易。统计套利是一种理性交易思想与实际交易经验相结合的方法,国内商品统计套利包括跨期套利、跨品种套利等。其他常见套利交易模型还包括结构性套利、趋势套利等。通过历史账户的深度分析,套利交易属于低风险稳定收益的交易模型。再看递增收益型产品,按照投资者承受风险程度的不同,不同类型的产品可以根据不同级别的资金使用率、交易模型策略等划分为保守型理财产品、稳健型理财产品和成长型理财产品,投资者可自由选择不同风险度的产品,获得相应预期收益。递增收益型产品投资策略组合期货投资策略。由于现代金融学的发展,定价理论在高流动性的成熟市场上得到广泛应用。基于各种定价模型建立的程序化交易体系,可以提高期货资产管理的交易效率。组合期货投资基金可以借助于现代金融学的投资方法,如数理统计中的多元线性回归模型、Markowitz投资组合理论、均值-方差分析、趋势高低点算法等进行多品种分散投资,降低风险。单品种组合投资策略。根据不同行业客户需求,可面向产业客户发行单一期货品种的组合交易基金。借助程序化交易手段,实现单一品种的不同波动率、不同周期的期货组合投资,分散投资风险,稳定收益。根据客户不同需求及品种波动特性,可设计天胶、白糖等大宗活跃商品的组合基金,对冲行业价格波动风险。特定组合投资策略。以农产品为例,可以设计以农产品为投资方向的专项投资产品。农产品平衡策略运用“价值低估时买进、价值高估时卖出、价值平衡时放弃”投资策略,品种有玉米、大豆、豆粕、豆油、棕榈油、白糖、强麦、菜籽油、棉花。实现分散风险,稳定收益的目的。我国期货基金收益分配模式参照国外期货资产管理利益分配机制,特定客户定向资产管理业务的收入可分为两部分:管理费和业绩激励费用。根据产品的结构及风险度的不同,可以适当调整。同时考虑建立风险准备金制度,以保障资产委托人的利益,防止受托方为追求高额收益而忽视风险因素,可以按月或季度分期结算收费,或者委托期满后一次性收费。期货基金收益构成参照证券基金的运作模式,期货基金的收益主要包括买卖期货合约价差收入、存款利息收入,以及其他收入。期货基金的净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。期货基金收益分配原则每份基金份额享有同等分配权。如果基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配。基金当年收益先弥补以前年度亏损后,方可进行当年收益分配。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。在符合上述基金分红条件的前提下,本基金方可进行收益分配。期货基金运作费用期货基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、因基金的期货交易或结算而产生的费用、基金份额持有人大会费用、基金的资金汇划费用、基金收益分配中发生的费用及其他费用。对于开放式基金,期货基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率(可变)计提。计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数,H为每日应计提的基金管理费,E为前一日基金资产净值。期货基金管理费按每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%(可变)年费率计提。计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数,H为每日应计提的基金托管费,E为前一日的基金资产净值。期货基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。期货资产管理的风险控制期货资产管理风险管理的基本原则定性描述与定量分析相结合的原则。公司建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考核,使风险控制具有客观性和可操作性。全面性原则。风险管理是期货资产管理的重要组成部分,风险控制必须覆盖公司运作的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。防火墙原则。投资、研究、交易、财务等各项业务应在物理上和制度上适当隔离,投资决策和交易执行应严格分离。从国外成熟金融投资市场的发展经验看,一家成功的期货资产管理公司,其核心竞争力就在于拥有一套完整的、行之有效的风险控制管理体系,以及拥有一个优秀的理财团队。从期货资产管理的角度分析,把资金按照一定的分配标准分散投资到市场的各个品种中,既提高资金利用率又能有效降低投资风险。通过严格的风险控制管理原则对各个品种的运作情况进行即时跟踪、评估、晋级、淘汰等,优化资源配置,并通过提留风险公积金、增加投资份额、制定奖励机制等方式最终将系统性风险降至最低,以达到稳定获利的目的。这也是期货资产管理公司的核心竞争力之一。期货资产管理完善的交易体系,应该包括风险控制体系、交易体系和监控体系三个方面,个人是不可能完成的,必须要由团队完成。团队的成员进行细致的分工,互相制约,计划的制定者和计划的执行者必须要分开。风险处理控制流程及操作规范对账户实时监控,监督各交易员对交易规则的执行情况。一旦发现交易员的某个客户账户头寸超过其固定的投资上限(一般为30%),则立即通知该交易员进行减仓以降低资金利用比例,并要求交易员于当日收盘以前处理完毕。若交易员未能按要求降低其资金使用比例,则风险经理有权强制实行减仓或平仓行为,记录减仓或平仓行为,同时将情况上报至风险总监。一旦发现交易员没有按照预先制定的交易规则进行交易,如套利型基金进行了单边的趋势投机交易,或者是单品种基金进行了多品种组合交易,又或者是组合的比例不符合预先设定的要求,则立即通知该交易员停止当前的交易模式,调整到符合交易规则的交易模式,记录上述具体情况并上报至风险总监。根据基金净值的变化相应调整投资的策略,并严格监控其执行。当基金单位净值≥0.95,期货投资上限为30%不变;当出现0.95>基金单位净值≥0.9时,及时召集交易员及风险委员会就基金的策略及风险管理出谋献策,并相应降低期货投资上限至20%;0.9>基金单位净值≥0.85时,再次就基金出现大幅亏损的情况召开研讨会,商议提高基金收益率并适度严控风险的对策,相应地降低期货投资上限至15%;0.85>基金单位净值>0.80,将资金使用比例的上限调整为10%,实时关注交易员的操作并控制风险;当基金单位净值=0.80时,立即通知交易员停止交易,并将所有头寸清空。应定时对各种类型的产品和账户进行风险评估,如计算相应的风险值,并根据风险调整后的收益率等数据提出意见以供交易员和基金经理参考,如出现某账户或某类产品风险值过高,应召集管理层或风险管理委员会进行商讨,以降低相应的风险值。操作标准风控人员需严格按照规定监控和处理交易员管理的账户风险。风险处理应按照基金净值排序,优先处理基金净值低的账户。减仓或强制平仓手数:根据交易规则计算超出限额的资金,然后计算出相应手数进行强平。有多个品种时,优先平掉交易方向不利的头寸。若有风险合约封住停板,应优先处理能够成交的其他持仓品种。客户有入金或者交易员自行减仓后仍未满足资金使用比例限额要求的,风险总监仍将减仓直至满足标准。对套利型基金强平时应对其头寸进行等数双边平仓。遇法定节假日,因保证金比例临时提高,可按照原风险处理办法执行。

求期货公司营业部风险自评估报告范文谢谢了,大神帮忙啊

关于中粮财务有限责任公司2009 年6 月30 日 风险评估报告 天职京审字[2009]516-5 号 中粮地产(集团)股份有限公司: 我们接受委托,审阅了中粮财务有限责任公司(以下简称中粮财务公司)的 财务报表,包括2009年6月30日的资产负债表,2009年1-6月的利润表和现金流量 表以及财务报表附注,对与会计报表相关的风险管理设计的合理性与执行的有效 性作出的评价与认定。建立健全并合理设计风险管理并保持其有效性,风险管理 政策与程序的真实性和完整性是贵公司管理当局的责任。我们的责任是对中粮财 务公司与会计报表有关的风险管理执行情况发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价中粮财务公司与会计报表 编制有关的风险管理设计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序。 我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 根据对风险管理的了解和评价,我们未发现中粮财务公司截止至2009年6月30 日与会计报表编制有关的风险管理存在重大缺陷。 风险管理具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外,由于情况的变化可能导致风险管理变得不恰当,或降低对控制、 风险管理政策、程序遵循的程度,根据风险评估结果推测未来风险管理有效性具 有一定的风险。 本报告仅供中粮地产(集团)股份有限公司根据《关于深圳上市公司在大股 东附属财务机构存款有关事项的通知》(深证局公司字【2006】026号)报深圳证 监局审核时使用。未经书面许可,不得用作任何其他目的。 附件:中粮财务有限责任公司风险评估说明 中国注册会计师: 王清峰 中国·北京 二○○九年八月十四日 中国注册会计师: 王蔚2 风险评估说明 一、公司基本情况: 中粮财务有限责任公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国人民银行银 复[2001]206号文件批准,于2002年9月24日经工商行政管理局批准,取得《企业 法人营业执照》(注册号:1000001003715),2008年7月3日,已经国家工商行政管 理总局年检换发了新的营业执照;2007年10月12日经中国银行业监督管理委员会 北京监管局换发了新的《金融许可证》。 2006年3月经中国银行业监督管理委员会批准(京银监复【2006】86号)增加 注册资本金,注册资本金从人民币46,520万元增至100,000万元;增资后股东构成 及出资比例如下:中粮集团有限公司出资人民币62,967.20万元,美元2,000.00万 元,占注册资本的79.48%;中粮粮油有限公司(原名:中粮粮油进出口公司)出 资人民币13,000.00万元,占注册资本的13%;中粮期货经纪有限公司出资人民币 3,256.40万元,占注册资本的3.26%;明诚投资咨询有限公司出资人民币3,256.40 万元,占注册资本的3.26%;中粮集团(深圳)有限公司出资1,000.00万元、占注 册资本的1%;法人代表:邬小蕙。 公司经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员 单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单 位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对 成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;经批准发行财务公司债券;承销 成员单位的企业债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;中国银行业监督 管理委员会批准的其他业务。 二、公司内部控制的基本情况: (一)控制环境 公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司已按照《中粮财务有限责任公 司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会,并且对董事会和董事、监事 会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定,明确了 股东大会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司 治理结构。 公司组织架构设置情况如下:3 公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的 首位,以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为 基础,通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度,全面 完善公司内部控制制度。 (二)风险的识别与评估 公司编制完成了《内部风险控制制度》,实行内部审计监督制度,设立对董事 会负责的内部审计部门,建立内部审计管理办法和操作规程,对公司及所属各单 位的经济活动进行内部审计和监督。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估 体系和项目责任管理制度,根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制 度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施,各部门责任分离、相互监督, 对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。 (三)控制活动 1.资金管理 公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度,制定了《资金管理 暂行办法》、《存款管理制度》、《同业拆借管理办法》等业务管理办法、业务操作 流程,有效控制了业务风险 (1)在资金计划管理方面,公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理 办法》资产负债管理,通过制定和实施资金计划管理,投资决策与风险控制管理、 同业资金拆借管理等制度,保证公司资金的安全性、效益性和流动性。 (2)在成员单位存款业务方面,公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用 的原则保障成员单位资金的安全,维护各当事人的合法权益。 (3)资金集中管理和内部转账结算业务方面,成员单位在公司开设结算账户, 通过互联网传输路径实现资金结算,严格保障结算的安全、快捷,同时具有较高 的数据安全性。其内部网络如下: 股东会 董事会 监事会 总经理 综合办公室 稽核部 信贷部 投资部 会计结算部 资金部 副总经理总经理助理4 每日营业终了,资金部调节账务平衡后向会计核算部交账。会计核算部及时 记账,换人复核,保证入账及时、准确,发现问题及时反馈,并将资金核算纳入 到公司整体财务核算当中。 为降低风险,公司将支票、预留银行财务章和预留银行名章交予不同人员分 管,并禁止将财务章带出单位使用。 (4)在外汇存款管理方面,由结算部门进行专业管理,通过制定系列的规章 制度,保证公司外汇业务符合国家外汇管理有关制度,有效规避公司外汇资金方 面的汇率风险和支付风险。 (5)对外融资方面,公司“同业拆借”业务仅限于从全国银行间同业拆借市 场拆入资金,没有拆出资金,自身不存在资金安全性风险,实际操作程序较好。 2.信贷业务控制 公司贷款的对象仅限于中粮集团有限公司的成员单位。公司制定了《授信业 务管理办法》、《信贷业务手册》,并根据各类贷款的不同特点制定了人民币流动资 金贷款、质押贷款、抵押贷款 、委托贷款、贴现等各类具体贷款业务的管理办法。 建立了贷前、贷中、贷后完整的信贷管理制度: (1)建立了审贷分离、分级审批的贷款管理办法 贷款调查评估人员负责贷款调查评估,承担调查失误和评估失准的责任;贷 款审查人员负责贷款风险的审查,承担审查失误的责任;贷款发放人员负责贷款 的检查和清收,承担检查失误、清收不力的责任。 公司根据贷款业务量大小、管理水平和贷款风险度确定审批权限,分别由审 贷委员会、总经理与董事会授权审批人在其授权的贷款品种和最高贷款限额的范 围内审批。 为完善本公司审贷分离制度,明确职责分工,经董事会批准同意,设立审贷 委员会,制定《审贷委员会工作办法》,根据此办法审议表决信贷资产的发放。信 贷部门审核通过的贷款申请,审贷委员评审通过后,报送总经理、执行董事审批; 被审贷委员会两次否决的贷款申请半年内不得提交审贷委员会审议。 (2)贷后管理 信贷部负责对贷出款项的贷款用途、收息情况、逾期贷款和展期贷款进行监 控管理,对贷款的安全性和可收回性进行贷后检查。公司根据财金[2005]49号、 50号文件和公司的《呆账准备提取及呆账核销管理办法》的规定定期对贷款资产 进行风险分类,按贷款损失的程度计提贷款损失准备。 3.投资业务控制 为了提高资金的使用效益,公司对持有的超出合理规模的资金进行对外投资。 为确保规范实施有价证券投资业务,公司制定了《有价证券投资管理制度》,为保 证证券投资科学、高效、有序和安全的运行,防范证券投资风险提供了制度的保 证。 外服务器 集团公司防火墙数据库服务器 内网防火墙 财务公司内网5 (1)目前公司投资项目的选择限于:一级市场股票投资、基金投资以及银行 委托理财等项目。 (2)投资的事前综合分析评价和逐级审核审批制度有力降低了投资的风险并 避免了未经授权的投资行为。

为什么证券公司要开展IB业务

ib业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,成功使用一个广意面。 证券公司开展IB业务,必须满足相应的资格条件。组织架构方面:证券公司与期货公司需成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理与业务对接。人员配备方面:证券公司总部至少有5名专职业务人员,证券公司营业部至少有2名专职业务人员,专职人员应具备期货从业资格,专职人员与证券公司营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。基础设施方面:证券公司应设置专门的期货开户专区,与证券业务隔离,并且要有开展IB业务的显著标识,要将介绍业务范围、专职人员的名单照片、出入金流程、客户投诉电话及处理流程等内容现场公示。

期货IB在证券公司属于什么部门

ib业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,成功使用一个广意面。 证券公司开展IB业务,必须满足相应的资格条件。组织架构方面:证券公司与期货公司需成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理与业务对接。人员配备方面:证券公司总部至少有5名专职业务人员,证券公司营业部至少有2名专职业务人员,专职人员应具备期货从业资格,专职人员与证券公司营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。基础设施方面:证券公司应设置专门的期货开户专区,与证券业务隔离,并且要有开展IB业务的显著标识,要将介绍业务范围、专职人员的名单照片、出入金流程、客户投诉电话及处理流程等内容现场公示。

期货公司营业部投资顾问具体工作内容是什么?有什么发展?

拉客户,做业务

证券公司营业部业务结构?

谢谢。你这问题比较大,想了半天不知道从何谈起。理论上的东西很容易查到,比如: 证券营业部是证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构,有四大业务。主要是以下两类服务功能:1,代理交易,2,提供证券信息。
关键是你想要什么?

期货公司的客服都具体做些什么工作呢?求助有经验的人?

一直在知乎潜水,第一次回答。
在某期货公司总部客服就职数年,从打杂干到中层管理,每个期货公司的组织架构会有所不同,部门职责分工也会略有变化。大概的说一下,希望对你有帮助。
客服中心主要工作可以分为以下几块:
1、呼叫中心。大点的期货公司都有独立的呼叫中心,一般期货公司也可以称之为客服前台吧。呼叫中心坐席主要是接听客服热线,提供客户咨询和查询服务,处理客户投诉及进行客户回访,转接客户电话到对应坐席。当然对于很多部门细分不够的期货公司的客服前台的工作远远不止这些,还包括公司交易管理后台的一些操作,受理客户的信息变更、密码重置,银期转账、软件开通关闭、交易权限的设置等等。这个岗位其实服务对象不仅仅是客户,还包括公司下面各营业部的业务人员。这类岗位需要有很全面的期货综合知识,也需要很大的耐心和沟通技能,因为客户的问题只会超乎你的想象。
2、开销户部。包括商品期货开户和金融期货开户,现在更多了,还有特法户、资管户,开户的渠道也有临柜办理,出差上门服务,不久还会有互联网远程开户。从签署合同、审核合同、系统开户申请交易编码、合同管理、销户办理等整个开户环节涉及多个岗位。这类岗位需要熟悉掌握公司的相关内控制度,如开户管理办法、客户适当性制度等等,岗位人员要求严谨认真、讲原则会变通。
3、客户关系管理。包括大客户管理、居间管理等。这个属于客户群体细分后为高质量客户提供专属的维护管理等,在此不在细说,和很多金融类公司差不多。
4、投资者教育部。监管部门对期货公司的投教工作越来越重视,每月都要报公司总部及各营业部的投教统计表、不定期组织协会、证监局、交易所及公司要求的投教活动,制作投教宣传材料、维护公司现场及官网的投教园地等等。这类岗位的工作相对客服其他岗位来说开放性比较大,可以按照要求完成任务的工作,也可以主动创造性的工作,做的好很+分。
以上粗略回答,希望其他同行能补充。

公司企业组织架构图PPT模版

2 组织架构图PPT商务蓝色,可修改。

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